聚焦监管前沿：从刚性监管到立体追责
刘坤律师开篇梳理了我国证券监管的多层体系：证监会及派出机构、交易所、证券业协会分别承担行政监管、自律管理职能，监管工具涵盖行政处罚、行政监管措施、市场禁入、纪律处分等全链条手段。结合2026年最新施行的《证券期货市场监督管理措施实施办法》《中国证券业协会自律措施实施办法》等新规，他提示：监管程序与实体规则同步趋严，即便已收到警示函，若违法事实情节严重、未按要求整改，仍可能升级为行政处罚甚至移送刑事程序，市场主体需高度重视前期合规排查。
三大违法行为认定和应对：规则与实务双轨解析
针对市场最关注的信息披露违法、内幕交易、操纵市场三类高频违法，刘坤律师、吴泽栋律师结合2026年最新执法动态和司法实践，拆解了信披违法、内幕交易、操纵市场三类高频违法的认定标准与应对思路：董监高“不知情、未参与”“信任中介机构意见”等并非免责事由，内幕交易2025年罚没力度持续升级、没一罚三已成常态，操纵市场需严格区分正常投资与伪市值管理。资本市场从严监管态势已经扩展到周边领域，非上市公司在与上市公司发生业务往来时，也应当注重监管外溢带来的法律风险。面对多部门协同的立体化追责趋势，代理律师应当树立全链条多维度应对意识，为客户提供行、民、刑的全方位综合服务，而这恰恰是中闻这样的综合性律所的优势所在。
资产证券化合规：产品设计全流程指引
针对资产证券化实务需求，郑洁律师结合2025年交易所企业ABS发行规模1.41万亿元的数据，解析了企业ABS、信贷ABS、ABN的产品差异，详细介绍了公募REITs的发行条件，并重点提示企业ABS中不动产类、债权类产品的合规要点与创新方向。针对当前市场热点，郑洁律师表示将持续关注数据资产ABS、知识产权ABS等创新产品的业务进展及实践中可能出现的新问题，并提示律师在提供相关法律服务时应重点做好资产权属核查、合规性判断等环节的审核把关工作。
互动交流：回应一线实务痛点
讲座中间穿插茶歇，参会律师及嘉宾与三位主讲律师热情探讨，交流分享办案经验。现场多位从业者表示，本次讲座内容紧贴最新监管动态，既有规则梳理又有案例指引，对业务开展极具参考价值。
